小程序招商合同
科新混合型证券投资基金基金合同信小程序招商
2020-02-04

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  份,基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下,

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。

  部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  股票(包括主板、科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、

  港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

  药等高新技术产业和战略型新兴产业的科技创新企业,互联网、大数据、云计算、

  队构成及核心研发人员背景情况、研发投入情况、研发设备情况、信小程序招商招商科技创新混合 :技术储备情况;

  参与制定国家标准、行业标准情况,获得国家科学技术奖项及行业权威奖项情况;

  PEG、EV/EBITDA、PS、市场空间折现法,此外,不同成长期的估值也有所不

  同。在概念期/导入期/成长期,企业处于大的基本面动量向上阶段,股价向上,

  享受高估值;在成熟期,企业基本面开始走平,股价走平,估值收缩;在衰退期,

  成熟型企业的通用估值方法,被广泛采用。(2)高速成长型企业且有利润的公司

  值方式,以还原企业折旧或者研发前的盈利水平。(4)对于生态级别商业模式,

  测,收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、

  基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

  过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期

  货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

  基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超

  过基金持有的债券总市值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的

  证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不

  保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府

  除上述(8)、(14)、(15)、(16)情形之外,因证券、期货市场波动、证券

  述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会

  基金投资不再受相关限制,但需提前公告,不需要再经基金份额持有人大会审议。

  件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

  价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产

  率为 0.80%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服

  销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。

  与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金

  《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息

  告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。

  自表决通过之日起生效,自生效后方可执行,自决议生效后依照《信息披露办法》

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

  代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当

  向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决

  管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  作出书面答复的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有

  人有权自行召集,并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

  的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重

  截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效

  4、A类基金份额和 C类基金份额之间由于 A类基金份额不收取而 C类基金

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产

  为0.80%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

  与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金

  股票(包括主板、科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、

  港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

  本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%(其中港股通标的股

  票不超过股票资产的 50%),其中投资于本基金定义的“科技创新”主题相关的

  上市公司证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指

  5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出

  保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规。

  (1)本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%(其中港股通标的股票不

  超过股票资产的50%),其中投资于本基金定义的“科技创新”主题相关的上市

  不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有

  (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年,

  基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

  过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期

  货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

  基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超

  过基金持有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的

  证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不

  除上述(8)、(14)、(15)、(16)情形之外,因证券、期货市场波动、科新混合型证券投资基金基金合同证券

  述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会

  基金投资不再受相关限制,但需提前公告,不需要再经基金份额持有人大会审议。

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

  价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,

  自表决通过之日起生效,自生效后方可执行,自决议生效后依照《信息披露办法》